需求信息编号：SFZB-2020-001

中国船舶重庆长征全面风险管理、合规管理手册建立及内控手册修订指导工作招标采购需求信息

一、采购标的

1. 采购标的名称:全面风险管理、合规管理手册建立及内控手册修订指导工作；

采购标的数量: 指导形成全面风险管理、合规管理手册各一份；内控管理手册、内控评价手册各一份。

2.项目简介：为满足外部监管机构对上市公司内部控制建设、全面风险管理、合规管理的要求，进一步完善上市公司法人治理结构，提高上市公司经营管理水平和风险防范能力，促进公司可持续发展，现拟聘请专业机构指导本公司完成全面风险管理、合规管理手册的建立和《内控管理手册》、《内控评价手册》的修订工作。

3.项目范围：重庆长征重工有限责任公司本部。本公司具体情况参见附件1。

4.项目内容：

（1）开展前期调研

项目开始前，选择3-5天左右的时间到本公司进行前期调研，了解公司全面风险管理、合规管理体系及内控体系建设总体思路及开展情况；对公司各部门进行访谈，了解各部门职责及业务管理流程现状。

（2）优化管理流程

咨询机构根据调研了解到的情况，优化业务管理流程，界定各部门职责边界；指导本公司搭建形成全面风险管理、合规管理及内控体系构架。

（3）指导建立全面风险管理、合规管理手册及修订内控手册

咨询机构与各部门共同确定业务管理目标，指导识别、评估业务管理风险；配合制定业务管理风险的控制措施；指导形成流程图、控制文档、权限指引等。最终由本公司编制成有效性、可操作性、可指导性的全面风险管理、合规管理手册和内控管理手册，在此基础上，咨询机构指导修订完善本公司的内控评价手册。

（4）持续三年跟踪指导

咨询机构应分别于2021年、2022年、2023年三个年度对公司全面风险管理手册、合规管理手册和内控手册与公司各项经济业务的适应性进行跟踪；根据公司内外部环境的变化，指导公司修订相关手册，使之不但符合国家及上级公司要求，同时更加具有可操作性。

（5）其他

集中开展不少于8学时的全面风险管理、合规管理及内部控制培训，主要介绍开展全面风险管理、合规管理工作效果较好的单位如何开展的、有关的经验；如何加强全面风险管理、合规管理工作与业务的融合；如何提高全员风险、合规意识；公司重要业务流程管控及常见缺陷等内容。

    5.项目报价组成：本次投标报价包含专业咨询费、培训费用、往返差旅费等。本公司仅额外承担食宿费。

6. 交付或者实施的时间、期限和交付地点: 2020年10月12日前进驻重庆长征重工有限责任公司，最迟于2020年10月30日前完成现场工作，形成全面风险管理手册、合规管理手册、内控管理手册及内控评价手册框架。

7.  付款方式、时间和条件：

（1）形成的全面风险管理手册、合规管理手册、内控管理手册及内控评价手册框架经公司评审组评审通过后，开具合同金额40%的增值税专用发票，挂账并电汇；

（2）完成对本公司编制的全面风险管理手册、合规管理手册、内控管理手册及内控评价手册的评审，形成评审意见后，开具合同金额30%的增值税专用发票，挂账并电汇；

（3）2021年-2023年每年完成对公司全面风险管理手册、合规管理手册和内控手册与公司各项经济业务适应性的跟踪指导，形成指导意见后，各开具合同金额10%的增值税专用发票，挂账并电汇。

二、 技术要求

*1.  采购标的需实现的功能或者目标：

（1）按照国家及上级公司的要求，指导本公司搭建全面风险管理、合规管理手册框架，形成满足管理需要、设计合理、符合本公司实际情况的全面风险管理、合规管理手册。

（2）通过与《企业内部控制基本规范》及其配套指引对标，指导本公司搭建《内控管理手册》架构，形成满足管理需要、设计合理、符合本公司实际情况的《内控管理手册》和《内控评价手册》。

2. 投标人具有与被审计单位业务复杂性和规模相适应的资质条件，具有相应的专业能力、技术能力和经验；熟悉国资监管要求，熟悉国资委对央企的内部控制管理要求，熟悉证监会等监管机构对上市公司的管理要求，熟练应用财政部等部委颁布的《企业内部控制基本规范及其配套指引》；熟悉企业全面风险管理、合规管理及央企所属上市公司管理体系；

*3. 项目经理必须有五年以上的制造业或其相关上市公司咨询工作经验的人员担任；

4. 投标人近三年内没有因违法违规行为被国资委予以处罚的记录，并在承担审计工作中没有出现重大审计质量问题和不良记录。

三、 商务要求

*1.  投标人的资格要求：

（1）投标人需在中国船舶集团有限公司审计业务中介机构备选库名录内；

（2）投标人具有合法的《营业执照》；

*2.  投标人提供法定代表人身份证明或附有法定代表人身份证明的授权委托书；

*3.  本次招标不接受联合体投标；

*4.  采购项目的最高投标限价，高于最高投标限价的投标将被否决。本项目最高投标限价为含税10万元；

5. 投标人有利用伪造的或无效的资格、资信证明文件等弄虚作假行为的，其投标无效，给我公司造成损失的，我公司有权依法提请政府行政监督部门对其查处并承担赔偿责任。

四、投标文件的编制与报送

1.投标文件由“投标书”和“资格证明文件”两部分组成

（1）投标书（统一格式，见附件2），包括：

①报价一览表

②项目工作方案

（2）资格证明文件（统一格式，见附件3），包括：

①营业执照的复印件（须加盖本单位公章）和税务登记证书复印件（须加盖本单位公章）

②《执业证书》复印件（须加盖本单位公章）

③办公场所及内部机构设置

④参加本项目的注册会计师名单及证书复印件

⑤近3年的业绩（包括以往内控项目、全面风险管理项目、合规管理项目的描述）

⑥主要业务类型及其对应的主要客户名单

⑦拟任项目经理、其他项目组成员简介及各自近五年工作经历

⑧投标人有关诚信及质量控制证明材料：近3年有无因业务质量和违法违规行为受到有关部门处理处罚、训诫或谈话提醒的书面承诺；有关质量控制制度、措施等材料。

2.投标方应在“报价一览表”上写明报价、税率。

3.投标方在“项目工作方案”部分应就如下方面做出明确的承诺或陈述：

（1）同意承担本邀标文件所规定的工作内容；

（2）提供详细的项目工作方案及保证措施；

（3）投标书中所列示的人员必须保障工作时间；

（4）项目组成员姓名、注册会计师资格证号、所在单位职务、本项目担任职务及证书的复印件。

4.投标单位应提交投标文件一式两份。

5.投标文件密封要求为：

所有信封正面应清楚标明递交至邀标单位名称、投标项目名称、投标单位名称等，并加盖单位公章。在信封背面的封装处用密封条密封，在密封条上填写密封日期并加盖单位公章。

6. 接收投标文件的截止时间：各投标单位于2020年9月14日18:00前完成投标文件的邮寄；对本标书内容不清楚的，可于2020年9月13日前电话咨询采购部门联系人。

五、 评标方法及评标标准

1.  评标方法： 综合评分法；

2. 综合评分法，是指投标文件满足采购需求信息全部实质性要求，且按照评审因素的量化指标评审得分最高的投标人为本次招标采购项目中标人的评标方法。本评标办法的标准总分为100分，评标标准详见附件4。

六、 联系方式

1.  联系人及电话

2.  采购部门联系地址：重庆市大渡口区伏牛溪重庆长征重工有限责任公司审计法务部  邮编：400083

3.  投标文件的递交

书面密封，邮寄至采购部门联系人。

4.  请持续关注我公司网站www.csiccq.com，我公司将及时在该网站上发布本次招标采购的澄清和修改信息，该网站同时发布我公司其它采购需求信息。

备注：带“*”符号的条款属不允许偏离的实质性要求和条件，未满足带“*”条款的投标文件将被我公司否决。

                                                      重庆长征重工有限责任公司

                                                          2020年9月3日